出版社能否拍卖作品手稿

　　读罗逊先生《三联手稿拍卖见闻小记》(刊南方都市报2014年4月9日艺术版)，真使人有亲临现场之感。这两年，出版物手稿的价格，在拍卖市场上一路走高，但出版社拍卖手稿的法律问题，却还很少有人关注。    

　　一般而言，一部作品出版后，出版社能否对作品的手稿进行处置，应取决于手稿的物权归属。在法律上，如无特殊约定，手稿作为特定物，在出版后应该由出版社退还给作者。当然，现实中既无约定又不退还的情况也时有发生，但这并不意味作者就丧失了索要手稿的权利。

　　2003年，画家杨秋宝和叶雄就曾将上海人民美术出版社告上法庭，索要80年代出版的连环画《红楼梦》和《子夜》的画稿。虽然时隔约二十年，但画家的要求最终还是得到了法院的支持。法院在判决中也特别指出：画稿在出版时虽由作者交与出版社，但画稿的物权并未因此发生转移；而出版社因将画稿遗失，故必须对作者承担赔偿责任。

　　《出版社书稿档案管理办法》中也有明文规定：“作品出版以后原稿(手迹)归作者所有，除双方合同约定者外，一般原稿保存二、三年后，退还作者……”可见，在退还作者前，出版社应按相关规定，承担妥善保管原稿的义务，不可自行处置。

　　此外，即便作者与出版社约定，原稿的物权归出版社所有，那出版社也应按照书稿档案管理制度，将原稿归档保存。如出版社擅自将手稿送交拍卖，则违反了国家档案管理制度，还有可能同时侵犯到作者的著作权。

　　虽然送交拍卖的手稿，一般都是已经出版的作品，不会像钱锺书信札拍卖案那样，侵犯作品的发表权(即首次公之于众的权利)。但仍有两种可能侵权的情形，必须注意：一、如果文字作品的原稿同时又是具有一定审美意义的书法作品，则文字作品虽已发表，但书法作品尚未发表，而拍卖会使书法作品公之于众，有可能侵犯书法作品的发表权。二、原稿中的文字，多是未经修改的初稿，与定稿文字往往不同。拍卖原稿，实际是将作者修改前的初稿向社会公开展示，这是不是也会侵犯到作者的修改权？

　　另外，需要补充说明的是，在这次书稿拍卖中，除作者手稿外，还有一些是带有作者修改笔迹的电脑打印稿。严格说，这些打印稿只是出版工作中的校样。而校样一般是由排版设计公司受出版社委托打印的，其物权应归出版社所有。除最后一次校定的清样外，其余校次的打印稿并不属于书稿档案的归档范围。所以，在不侵犯作者著作权的前提下，出版社一般是可以对校样进行处置的。

　　三联书稿的拍卖，虽然未必是出版社直接委托，但手稿和校样无疑都是从出版社流出的。而拍卖手稿或校样，因涉及物权、著作权和书稿档案制度等诸多法律问题，出版社还须三思而后行。

　　◎ 刘聪(学者，北京)